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第二批知识产权代理行业“蓝天”专项整治行动警示案例发布

发布时间：2023-12-18

文章来源：国家知识产权局微信公众号

近年来，国家知识产权局在全国范围内持续深入推进知识产权代理行业“蓝天”专项整治行动，组织各地重拳打击专利、商标代理违法违规行为。截至目前，约谈专利、商标代理机构7400余家，责令整改4500余家，作出警告和罚款处罚930余件，吊销代理资质、停止代理业务33家机构，罚没金额4000余万元，在行业内引起强烈反响，形成了全国范围内严厉打击违法违规代理行为的持续高压态势，行业秩序明显好转。

国家知识产权局现发布第二批“蓝天”专项整治行动警示案例，集中在专利代理方面，包括无资质专利代理、代理非正常专利申请、出租出借专利代理资质、接受利益冲突相关方委托、自行接受委托办理专利代理业务、未办登导致申请人权利丧失、行贿等违法行为。警示行业内各类代理机构和从业人员引以为戒，自觉守法规范经营，共同营造良好行业环境。也提醒广大创新主体提高警惕，选择具有正规专利代理资质、信誉良好的专利代理机构和专利代理师，维护自身合法权益。

【案例1】武汉某专利代理事务所变造国家知识产权局专利手续文书案

代理机构伪造、变造法律文书，损害委托人利益，影响国家机关公信力，受到严肃处理。

基本案情：2019年4月，当事人武汉某专利代理事务所变造国家知识产权局制发的《办理授权登记手续通知书》，擅自添加“登记费1000元”的内容；2019年7月，当事人变造国家知识产权局制发的《办理授权登记手续通知书》，擅自添加“登记费1200元”以及应当缴纳的年费和滞纳金相关内容，并以上述变造文书向申请人收取相关费用。

法律依据及处罚：国家知识产权局根据《专利代理条例》第二十五条第一款第（五）项和《专利代理管理办法》第五十一条第（一）项、第（三）项的规定，给予对当事人吊销专利代理执业许可证的处罚。

【案例2】成都某专利代理事务所（普通合伙）行贿、编造专利申请案

向有关行政机关工作人员行贿，通过代理专利申请套取政府补助资金行为的典型案件，同时委派不具有专利代理师执业资格的业务员陈某办理专利代理业务，并造成严重不良后果，当事人及其主要负责人受到严厉处罚。

基本案情：2013年3月至2019年7月，当事人成都某专利代理事务所（普通合伙）先后50次，以“返点”“回扣”等名义向四川省某市知识产权管理部门原股长郭某行贿141625元。郭某利用职务上的便利，为当事人介绍业务，并在申报专利奖励资金等事项上为当事人提供帮助。

2013年至2017年，当事人业务员陈某与郭某等人共编造实用新型专利231项。2014年至2019年11月，据此申报并领取四川省某县人民政府知识产权奖励资金69.3万元。

该市人民检察院以郭某涉嫌受贿罪和贪污罪、陈某涉嫌贪污罪提起公诉，该市中级人民法院作出终审判决，认定以上罪名成立，判处郭某有期徒刑6年8个月，处罚金40万元，并责令其退赔因贪污行为造成的经济损失，并对其违法所得予以追缴。

法律依据及处罚：国家知识产权局根据《专利代理条例》第二十五条第一款第（五）项和《专利代理管理办法》第五十一条第（一）项的规定，给予当事人吊销专利代理机构执业许可证的处罚。

【案例3】北京某知识产权代理有限公司代理非正常专利申请案

代理非正常专利申请，数量巨大，损害公共利益、破坏专利制度，严重干扰专利审查工作正常进行，严重扰乱专利工作秩序，受到严厉打击。

基本案情：2021年2月、5月，国家知识产权局在专利申请质量监测中发现，当事人代理了15307件不以保护创新为目的的非正常专利申请。2021年8月，国家知识产权局认定上述15307件专利申请中的1537件构成《关于规范专利申请行为的若干规定》（国家知识产权局令第75号）规定的非正常申请专利的行为，当事人代理提交上述申请，构成代理非正常申请专利的行为，数量巨大，情节严重。

法律依据及处罚：国家知识产权局根据《专利代理条例》第二十五条第一款和《专利代理管理办法》第五十一条第（二）项、第（四）项的规定，给予当事人吊销专利代理机构执业许可证的处罚。

【案例4】北京某专利代理事务所出租专利代理资质、从事非正常专利申请案

收取费用为无资质机构和个人大量代交专利申请，构成实质上的出租专利代理资质行为，还存在从事非正常申请专利、编造专利、“一案多卖”行为，严重扰乱行业秩序，干扰了专利审查工作的正常进行，受到严厉处罚。

基本案情：当事人在全国设有24家分所，该所大部分案件来自这些分所及商标代理公司、科技服务公司等。各分所负责人各自负责分所经营管理工作，承担分所设立事宜和费用，承担对外经营、资金费用及人员工资、保险等。当事人根据分所的经营需要提供印鉴、证照、账户等，为各分所代交专利申请，并按件收取费用。各分所撰写案件的人员并不是执业专利代理师，而是由大量无资质人员撰写后以该所执业专利代理师李某、姜某、黄某等人的名义提交。该机构在各地分所的人事、财务以及责任等由各分所负责，其所谓的“分所”不是真正意义的办事机构，只是因不具备专利代理资质与当事人合作经营，通过当事人代交专利申请，这一行为属于出租专利代理资质行为。

多名申请人于2017 年11 月至2018 年3 月通过当事人提交了126 件专利申请。该批申请涉及多个主题，其中74 件申请内容明显相同，属于《关于规范专利申请行为的若干规定》（国家知识产权局令第75号）第三条第（一）项规定的非正常申请专利的行为。当事人存在《关于规范专利申请行为的若干规定》第三条第（六）项规定的非正常申请专利的行为。

当事人工作人员上门为客户进行所谓的“专利挖掘”时，会代客户编造出若干所谓的技术改进点供客户挑选，并且将客户“挑剩下”的“点子”卖给其他客户，个别还存在“一案多卖”的情况，导致出现“雷同案件”。即当事人存在编造专利和“一案多卖”的行为。

法律依据及处罚：当事人行为属于修订前的《专利代理条例》第二十四条第（四）项“从事其他非法业务活动的”情形，国家知识产权局依法给予当事人撤销专利代理机构注册证的处罚。

【案例5】重庆某专利代理事务所出租出借资质案

帮助无资质机构向国家知识产权局递交专利申请，构成实质上的出借专利代理资质行为，受到严肃处理。

基本案情：2020年3月18日，当事人与无专利代理资质的四川某知识产权代理有限公司签订《委托协议》，约定由该公司打包交单文件发给当事人，由当事人以自身名义无偿为其通过当事人自己的电子申请客户端向国家知识产权局递交专利申请。截止案发，当事人代该公司提交专利申请共24件，涉及官费等共12185元，严重扰乱专利代理行业秩序。

法律依据及处罚：重庆市江北区市场监督管理局根据《专利代理条例》第二十五条第一款第（五）项和《专利代理管理办法》第五十一条第（九）项规定，责令当事人限期改正，给予警告，罚款15000元的处罚。

【案例6】泰州某知识产权代理事务所疏于管理造成严重后果案

从事非正常专利申请严重干扰专利审查工作正常进行，默许、指派专利代理师在未经其本人撰写或审核的专利申请等法律文件上签名，因故意或重大过失给委托人利益造成损失，造成严重后果，受到严肃处理。

基本案情：当事人泰州某知识产权代理事务所在开展专利代理业务时，擅自将承接的专利申请业务交由未取得专利代理师资格证的人员撰写，默许执业专利代理师仅对专利申请文件的格式、权利要求的项数进行简单审核后即提交，导致当事人代理的1552件专利申请被国家知识产权局初步认定为不以保护创新为目的的专利申请，最终全部撤回，委托人委托当事人申请专利的合同目的无法实现，给委托人利益造成损失。

法律依据及处罚：江苏省知识产权局根据《专利代理条例》第二十五条第一款第（五）项和《专利代理管理办法》第五十一条第（一）项的规定，责令当事人立即停止违法行为，给予警告，罚款50000元的处罚。

【案例7】广东某律师事务所未办登导致申请人权利丧失案

代理机构在代理过程中，疏于管理，存在过错，因重大过失给委托人利益造成重大损失，应当承担相应的法律责任。

基本案情：当事人在涉案专利的代理过程中，疏于管理，未能按期办理涉案专利登记手续和请求恢复专利权的手续，导致国家知识产权局最终决定不予恢复专利权利，给委托人利益造成重大损失。

法律依据及处罚：广州市市场监督管理局根据《专利代理条例》第二十五条第一款第（五）项和《专利代理管理办法》第五十一条第（一）项之规定，责令当事人立即改正，给予警告的处罚。

【案例8】南京某律师事务所接受利益冲突相关方委托案

同时接受利益冲突相关方委托的行为，受到相应处罚。

基本案情：当事人南京某律师事务所作为专利代理机构，在代理甲公司的专利申请后，又就同一专利权的侵权纠纷诉讼接受利益冲突相关方乙公司的委托开展业务。

法律依据及处罚：江苏省知识产权局依据《专利代理条例》第二十五条第一款第(二)项的规定，给予当事人警告的处罚。